附公司最新公告：《云南铜业：2020年第一次临时股东大会的法律意见书》

云南铜业股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会法律意见书

国浩律师（北京）事务所

关于云南铜业股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会的

法律意见书

国浩京律字【2020】第 1657 号

致：云南铜业股份有限公司

国浩律师（北京）事务所受云南铜业股份有限公司（以下简称“公

司”）的委托，指派王云、李长皓律师（以下简称“本律师”）作为公司

召开 2020 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”或“会

议”）的专项法律顾问，对本次股东大会的召开全过程进行见证并出具法

律意见。

为出具法律意见，本律师出席了本次股东大会的会议，并审查了公司

提供的有关会议文件、资料。公司承诺：其已向本律师提供了出具法律意

见所必须的、真实的书面材料。本律师已证实书面材料的副本、复印件与

正本、原件一致。

基于对上述文件、资料的审查，本律师根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《云南铜业股份有限

公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，按照律师行业公

认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会发表法律意

见。

本律师同意公司将本法律意见书与本次股东大会决议一同公告，并依

法对法律意见书承担法律责任。

现出具法律意见如下：

云南铜业股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会法律意见书

一、本次股东大会的召集、召开程序

公司第八届董事会作为会议召集人于 2020 年 9 月 1 日在《中国证券

报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上公告了召开

会议的通知，召集人在发出会议通知后，未对会议通知中已列明的提案进

行修改，也未增加新的提案。

本次股东大会现场会议于 2020 年 9 月 16 日（星期三）下午 14 点 40

分在云南省昆明市盘龙区联盟路西段云铜时代之窗写字楼 3222 会议室召

开。会议召开的实际时间、地点与会议通知中所公告的时间、地点一致。

本次股东大会由公司董事长田永忠先生主持召开。会议按照《公司章

程》的规定对召开及表决等情况作了会议记录云南铜业股票代码，并由出席会议的董事、监

事、董事会秘书、召集人代表、会议主持人签名存档。

本律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、

《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。

二、本次股东大会召集人、出席会议人员的资格

本次股东大会的召集人为公司第八届董事会。出席本次股东大会的人

员包括：公司股东、董事、监事、高级管理人员及本所律师。

（一）根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的公司股

东名册云南铜业：2020年第一次临时股东大会法律意见书公布，并经本律师与会议召集人共同验证：出席现场会议的股东均为截

至 2020 年 9 月 10 日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，通过现场投票的股东

（代理人）共 8 人，代表股份 638,026,044 股，占公司有表决权总股份的

37.5380％。

前述股东和股东代理人持有持股凭证、身份证明等《公司章程》规定

应当提供的证明文件。

云南铜业股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会法律意见书

（二）本次会议的网络投票在深圳证券交易所交易系统和互联网投票

系统进行。经统计并确认,在网络投票时间内，通过网络投票系统直接投

票的股东共计 13 人，代表股份 95,093,952 股，占本次会议股权登记日公

司股份总数的 5.5948％。

本律师认为